黨的十八大以來我國高校教師分類評價改革主要成效與經(jīng)驗

◎摘  要  加強高校高質(zhì)量教師隊伍建設的關鍵在于評價體系改革，重點在于創(chuàng)新推進人才分類評價。黨的十八大以來，國家在高校人才分類評價改革方面，經(jīng)歷了頂層設計、破唯攻堅、立新標和創(chuàng)新發(fā)展三個階段，積累了堅持黨的全面領導、堅持高質(zhì)量發(fā)展、堅持制度創(chuàng)新、堅持問題導向、堅持系統(tǒng)思維五項改革經(jīng)驗，未來的改革應更加注重頂層戰(zhàn)略謀劃、更加注重制度守正創(chuàng)新、更加注重人才發(fā)展規(guī)律、更加注重系統(tǒng)協(xié)調(diào)推進、更加注重人才精準分類。

◎關鍵詞  高校教師評價；分類評價；教育評價；高質(zhì)量發(fā)展

百年大計，教育先行；教育大計，教師先行。高校教師隊伍的高質(zhì)量發(fā)展，評價機制是關鍵。2014年，習近平總書記在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上指出，要“完善好人才評價指揮棒作用，為人才發(fā)揮作用、施展才華提供更加廣闊的天地”。2018年，習近平總書記主持召開中央全面深化改革委員會第一次會議時強調(diào)，要“發(fā)揮好評價指揮棒和風向標作用，營造潛心研究、追求卓越、風清氣正的科研環(huán)境”。黨的十八大以來，我國針對高校教師分類評價改革密集出臺了一系列政策，高校教師分類評價的體制機制建設穩(wěn)步推進。

高校教師分類評價改革的進展和成效

1.頂層設計階段，黨中央對分類評價改革作出重要部署（2012-2017年）

在高校教師分類評價改革初期出臺的一系列文件主要集中在改革的主要原則和方向，改革的宏觀戰(zhàn)略，以及改革的體制機制建設等頂層設計方面。

一是確立黨的全面領導基本原則。堅持黨的領導是高校教師分類評價改革的重要保障和基本原則。在高校教師分類評價改革的初期，相關政策對這一原則進行了說明和強調(diào)。例如，2012年，中共中央辦公廳印發(fā)的《關于進一步加強黨管人才工作的意見》指出，“黨管人才是人才工作的重要原則。落實好這一原則，進一步加強黨對人才工作的領導，對于保證人才工作的正確方向，促進人才強國戰(zhàn)略的更好實施和建設人才強國目標的順利實現(xiàn)意義重大”。2016年，《中共中央關于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》指出，“堅持黨管人才，充分發(fā)揮黨的思想政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢和密切聯(lián)系群眾優(yōu)勢，進一步加強和改進黨對人才工作的領導，健全黨管人才領導體制和工作格局，創(chuàng)新黨管人才方式方法，為深化人才發(fā)展體制機制改革提供堅強的政治和組織保證”。

二是確立管理體制機制的優(yōu)化方向。體制機制改革是確保高校教師分類評價改革的重要基礎。沒有相應的體制機制改革作為支撐，分類評價無法有效地推進和落實。這方面的內(nèi)容包括優(yōu)化高校和教師管理體制機制，下放教師評價管理權，提升院校自主評價能力，完善學術評價機制，以及相應的監(jiān)督機制等。例如，2012年，中共中央、國務院印發(fā)的《關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》指出，“推進科研院所和高等學?？蒲畜w制機制改革，建立適應不同類型科研活動特點的管理制度和運行機制”。2016年，《中共中央關于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》專門提出了“推進人才管理體制改革”的章節(jié)，要求從轉變政府人才管理職能，保障和落實用人主體自主權，健全市場化、社會化的人才管理服務體系和加強人才管理法制建設等方面強化體制改革。2017年，《教育部等五部門關于深化高等教育領域簡政放權放管結合優(yōu)化服務改革的若干意見》提出，“下放高校教師職稱評審權”“由高校自主組織職稱評審、自主評價、按崗聘用”“完善學術評價體系和評價標準，推動學術事務去行政化”“突出同行專家在科研評價中的主導地位”。

三是確立分類評價的分類原則。確立分類的標準是分類評價的核心議題。在這一階段出臺的政策中，已經(jīng)開始從呼吁分類評價，到初步探討有效的分類、分層標準。例如，《教育部關于深化高校教師考核評價制度改革的指導意見》指出，高校教師考核評價改革應當堅持“以師德為先、教學為要、科研為基、發(fā)展為本的基本要求，堅持社會主義辦學方向，堅持社會主義辦學方向，堅持德才兼?zhèn)?，注重憑能力、實績和貢獻評價教師，克服唯學歷、唯職稱、唯論文等傾向，切實提高師德水平和業(yè)務能力”?！督逃康任宀块T關于深化高等教育領域簡政放權放管結合優(yōu)化服務改革的若干意見》指出，要“針對不同類型、不同層次教師，按照哲學社會科學、自然科學等不同學科領域，基礎研究、應用研究等不同研究類型，建立分類評價標準”?！蛾P于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》指出，“改變片面將論文數(shù)量、項目和經(jīng)費數(shù)量、專利數(shù)量等與科研人員評價和晉升直接掛鉤的做法”。《教育部關于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》和《關于深化高校教師考核評價制度改革的指導意見》則均提出了要克服唯學歷、唯職稱、唯論文等傾向的要求。

2.破唯攻堅階段，明確分類改革重點目標和任務（2018—2020年）

2018年，中共中央、國務院印發(fā)了《關于全面深化新時代教師隊伍建設改革的意見》，這是新中國成立以來黨中央出臺的首部面向教師隊伍建設的里程碑式政策文件。同年《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》頒布，這是明確以“分類評價”作為人才評價改革主要方向的重要方針政策。這兩份文件的出臺，標志著中國高校教師分類評價改革進入快速推進的“破唯攻堅”階段。與上一階段相比，該階段政策的實踐指導意義更加突出，政策規(guī)定更為詳細，分類評價改革的指導方針更為具體，并突出表現(xiàn)在破除“唯量化”評價方面。

一是推進評價標準破除“唯量化”。2018年《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》中提出，“克服唯學歷、唯資歷、唯論文等傾向”“合理設置和使用論文、專著、影響因子等評價指標”?！秶鴦赵宏P于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》提出，“切實精簡人才‘帽子’”，“開展‘唯論文、唯職稱、唯學歷’問題集中清理”。《深化新時代教育評價改革總體方案》的表述更為深刻，提出要“堅決克服唯分數(shù)、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾”。破除“唯量化”的政策相較以往在操作性上有了一定進展，而且還出臺了不得簡單規(guī)定獲得科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模等條件，不得將出國（出境）學習經(jīng)歷作為限制性條件，不得將人才稱號作為職稱評定的限制性條件等細節(jié)條款。

二是推進職稱層級和崗位類型創(chuàng)新。職稱層級設置和崗位類型是高校教師分類評價改革的有力抓手。教師分類評價的結果往往都需要通過崗位類型和職稱層級體現(xiàn)。在本階段的政策文件中，基本明確了創(chuàng)新崗位類型和豐富層級設置的改革模式。例如，《人力資源社會保障部  教育部關于深化高等學校教師職稱制度改革的指導意見》確立了兩種基本崗位類型，即教學為主型、教學科研型，并同時規(guī)定高?？筛鶕?jù)自身發(fā)展實際，設置新的崗位類型。職稱層級方面，一般設置初級、中級、副高級和正高級四類，有條件的高校可探索實行教師職務聘任改革，設置助理教授等職務。同時，諸如《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》等政策文件，進一步明確給予高校更多職稱評審的自主權，“落實職稱評審權限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開展職稱評審”。崗位和職稱層級設置的放開，為實踐中的高校教師管理和分類評價注入了很多活力。實踐中出現(xiàn)了創(chuàng)新崗位類型，和豐富職稱層級的結合探索，例如社會服務與技術推廣型教師、臨床教學型教師、教學型副教授等。

三是推進實踐舉措有效推廣。在各級教育主管部門和各高校的努力下，一些行之有效的實踐舉措被納入政策議程，開始向全國高校推廣。一是代表作評價制度?！蛾P于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》提出，“實行代表性成果評價，突出評價研究成果質(zhì)量、原創(chuàng)價值和對經(jīng)濟社會發(fā)展實際貢獻”?？梢?，代表作評價制度已經(jīng)從探索建立發(fā)展到推行和實行階段；代表作的評級標準，也基本確立在成果的質(zhì)量、價值、貢獻和影響等維度。二是綠色通道評價制度。綠色通道的價值是將非制度化的機制制度化，將非成文規(guī)定與成文規(guī)定放在同等重要位置?！蛾P于分類推進人才評價機制改革的指導意見》和《人力資源社會保障部  教育部關于深化高等學校教師職稱制度改革的指導意見》等文件均提出了建立綠色通道制度。三是同行評議制度。同行評價是學術評級的核心，也是一種行之有效的非量化評價方式。隨著破“唯量化”改革的推進，尤其是前述的代表性成果評價、綠色通道評價等制度的推行，同行評議正在被越來越多的高校所重視和使用。其他的舉措還包括長周期評級、團隊評價、多元主體評價等。

3.立新標與創(chuàng)新發(fā)展階段，全面推進改革落地實施（2021年至今）

在全國高校積極開展“破四唯”實踐的過程中，出現(xiàn)了一些為了“破”而“破”，“破”有余而“立”不足，以及“破”“立”關系不清等問題。2021年5月，習近平總書記提出，“在人才評價上，要‘破四唯’和‘立新標’并舉，加快建立以創(chuàng)新價值、能力、貢獻為導向的科技人才評價體系”。2024年6月24日，習近平總書記在全國科技大會、國家科學技術獎勵大會、兩院院士大會上提出，“要堅持‘破四唯’和‘立新標’相結合，加快健全符合科研活動規(guī)律的分類評價體系和考核機制”。習近平總書記提出將“破四唯”和“立新標”并舉以及兩者相結合的重要論斷，是對高校教師分類評價改革發(fā)展規(guī)律的科學把握，回饋了實踐當中如何從“破”向“立”過渡的疑問，也標志著分類評價改革從重視“破”，到“破”“立”結合，繼而創(chuàng)新和協(xié)同發(fā)展的新階段。很多高校在實際工作中，堅持立新標與創(chuàng)新發(fā)展相結合，全面推進人才分類評價改革落地實施。

第一，進一步探索“立新標”舉措。2022年，科技部等八部門印發(fā)了《關于開展科技人才評價改革試點的工作方案》，率先在科技人才領域試點分類評價改革。該方案首次提出將科技人才分類評價劃分為承擔國家重大攻關任務人才評價，基礎研究類人才評價，應用研究和技術開發(fā)類人才評價，以及社會公益研究類人才評價四大類。部分高校針對第一類人才評價，設立了國防類職稱體系。該體系一是單獨核算相關學術指標，設立單獨晉升通道及相應標準。二是單獨制定適合國防科研任務特點的、充分考慮和運用任務委托方和用戶使用意見的同行評價機制。三是設立校級首席國防研究員崗或類似崗位，解決國防科研人才長聘榮譽通道晉升問題。四是對關鍵科研人員、重點人才、關鍵領域人才實施一人一策，或是開設綠色通道，加快壯大高校國防科研人才隊伍。

第二，進一步探索成果多元認定機制。不同類型成果間的轉化，是推進分類評價改革的難點，也是打通不同類型的人才成長路徑的關鍵環(huán)節(jié)。一些參與國家重大攻關任務的高校教師，其所產(chǎn)出的成果和貢獻難以用現(xiàn)有的高校評價機制衡量。由此，部分試點高校探索設立科研成果的“視同”和“轉化”機制，靈活認定高校教師科研貢獻。例如，部分高校一是根據(jù)參與項目落地高校的科研經(jīng)費規(guī)模，確定項目的級別。如西南交通大學提出，依據(jù)承擔既定的國家重大項目的留校經(jīng)費規(guī)模，可以分別視同為國家自然科學基金青年項目、面上項目，甚至重大項目，用于教師晉升更高一級別專業(yè)技術職務。二是對承擔國家重大科研項目的高校教師，可以自動轉為科研績效，在科研考核時視同滿足考核要求。三是推行代表作制度，以多種形式的代表作替代傳統(tǒng)的論文、專利或經(jīng)費標準。四是對參與重大項目的研究生，探索建立無論文或少論文下的畢業(yè)評審制度。

第三，進一步探索調(diào)整人才評價周期。調(diào)整評價周期是分類評價當中的重要保障措施。部分高校在評價周期方面進行了一些具有積極意義的探索。一是設置與重大科研攻關項目同周期的崗位聘任周期，從參與項目開始計算，項目結束考核周期才結束。二是設立長周期評價、定期評價與非定期彈性評價相結合的評價制度，不再固守高校原有的評價標準。三是延長相關評價周期，如北京大學將評估周期的最長期限定為8年。四是強化中長期評價、后評價和成果回溯。

第四，進一步完善分類分層評價機制。許多高校按照不同學科、不同崗位的特點和需要設立相應分類分層的評價機制。其主要做法可以總結為三類。第一類是結合教師崗位特點、學科水平、發(fā)展需要、任期目標等，按照學科制定評價標準和任職條件。第二類是按照不同學科系列設立相應的校級評審委員會。第三類是采用業(yè)績水平與發(fā)展?jié)摿?、定性與定量評價相結合的方式，實施分類分層評價。例如，重慶大學和電子科技大學等采取理科和工科相區(qū)分的評審體系；華東師范大學校高級專業(yè)技術職務評審委員會設人文社科、馬克思主義理論學科、理科、工科四個分委會進行評審工作；復旦大學堅持共通性與特殊性、水平業(yè)績與發(fā)展?jié)摿?、定性與定量相結合，建立健全科學合理、各有側重的分類評價體系和學術評價標準。

第五，進一步創(chuàng)新評價方式方法。各高校在同行評價的基礎上，探索出了多種評價方式。有越來越多的高校在多種評價場景中委托獨立第三方機構進行同行評價；第三方機構在長期的評審實踐中積累了大量的專家數(shù)據(jù)和評審數(shù)據(jù)，這使得更加精準的小同行評價發(fā)展迅速，“同行評同行”向“內(nèi)行評內(nèi)行”高效推進。例如，中國傳媒大學采用多元主體評價的方式，評價主體既包括教師自己，也包括相關社會領域的評價；如果是提交代表作，則由外部專家進行評價。華北電力大學采用全流程信息化的方式，申報教授人員現(xiàn)場述職答辯，所有高級專業(yè)技術職務申報人員通過錄制述職視頻、現(xiàn)場播放的方式向學術評議組述職。

高校教師分類評價改革的經(jīng)驗

黨的十八大以來，黨中央深入推動人才分類評價改革，創(chuàng)新人才評價機制，發(fā)揮人才評價指揮棒作用。中國高校在推進教師分類評價改革實踐中取得了顯著進展，也積累了許多重要經(jīng)驗。

一是堅持黨的全面領導。堅持黨的全面領導，是推進高校教師評價改革的核心原則和根本保障。只有堅持黨的領導，高校教師分類評價改革才能確保始終堅持和貫徹黨的教育方針，堅持社會主義辦學方向。只有堅持黨的領導，才能加強對人才工作的政治引領，全方位支持人才、幫助人才，千方百計造就人才、成就人才，以識才的慧眼、愛才的誠意、用才的膽識、容才的雅量、聚才的良方，著力把黨內(nèi)和黨外、國內(nèi)和國外各方面優(yōu)秀人才集聚到黨和人民的偉大奮斗中來。

二是堅持高質(zhì)量發(fā)展。高校教師是一種專業(yè)性職業(yè)，其從事的是以科學研究和人才培養(yǎng)等為主要內(nèi)容的學術和教育工作，高校教師的評價必須建立在大學教師發(fā)展的基本規(guī)律之上。習近平總書記強調(diào)，“要把加強教師隊伍建設作為建設教育強國最重要的基礎工作來抓，健全中國特色教師教育體系”。各高校在實踐過程中，通過構建教師分類發(fā)展體系，優(yōu)化分類評價方式，尊重學科差異和人才發(fā)展規(guī)律，實施分類多元評價，暢通教師分類發(fā)展通道，有效激發(fā)教師創(chuàng)新創(chuàng)造活力，全面促進高校教師隊伍高質(zhì)量發(fā)展。

三是堅持制度創(chuàng)新。分類評價改革的目標就是通過制度改革釋放創(chuàng)新潛能。首先是進一步簡政放權。加快調(diào)整和轉變政府職能，把更多精力從定指標、定名額、定項目等資源分配轉到定戰(zhàn)略、定方針、定政策和創(chuàng)造環(huán)境，以及做好相關服務上來，增強宏觀層面的戰(zhàn)略管理能力、激勵和保障能力以及總體協(xié)調(diào)能力。其次是給予院校更大自主權，鼓勵和支持各院校依據(jù)自身師資情況，自主創(chuàng)新分類評價標準和評價方式，自主制定師資建設規(guī)劃。積極推廣有益探索經(jīng)驗，組織高校之間互相學習借鑒，推動院校間基于教師發(fā)展與評價方面的深度合作。再次是充分發(fā)揮第三方機構的作用。充分調(diào)動各類評價主體的積極性，推動第三方機構在教師發(fā)展與評價及相關領域開展獨立的高質(zhì)量研究，鼓勵、引導和規(guī)范第三方機構實施高水平評價。

四是堅持問題導向。改革的首要任務是尋找真問題，真尋找問題，并以改革真解決問題。“用相同的尺子去評價不同類型的人才，用相同的評委評價不同學科的人才，用相同的標準去評價不同類型的成果”是分類評價改革要解決的首要問題。高校教師的分類評價改革創(chuàng)新，就是要根據(jù)教師的職業(yè)屬性和崗位要求，構建科學合理的人才分類體系，分類建立健全涵蓋品德、知識、能力、貢獻、業(yè)績等核心要素的人才評價標準，制定不同類型學術成果的評價和換算指標，堅持大同行與小同行結合、共通性與特殊性結合的標準選聘評價專家，根據(jù)國家和社會發(fā)展的動態(tài)要求開展分類評價。

五是堅持系統(tǒng)思維。將高校教師分類評價改革與教育、科技、人才“三位一體”協(xié)同融合發(fā)展戰(zhàn)略相結合，與高水平科技自立自強相結合，與高質(zhì)量發(fā)展相結合，與構建自主知識體系相結合。強化高校教師分類評價同科技領軍人才培養(yǎng)、戰(zhàn)略科學家培養(yǎng)、高技能人才培養(yǎng)、青年科技人才培養(yǎng)和創(chuàng)新團隊培養(yǎng)等重要改革的系統(tǒng)聯(lián)動，統(tǒng)籌推進各級各類人才的高質(zhì)量發(fā)展。

高校教師分類評價改革的未來展望

黨的二十屆三中全會對進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化作出重大部署。在堅持黨的全面領導下，中國高校要認真學習領會黨的二十屆三中全會精神，進一步深化人才發(fā)展體制機制改革，統(tǒng)籌謀劃推進高校教師分類評價改革，加快建設國家高水平人才高地和吸引集聚人才平臺。

一是要更加注重頂層戰(zhàn)略謀劃。高校教師分類評價改革是“牽一發(fā)而動全身”的改革，要把加快建設國家戰(zhàn)略人才力量，著力培養(yǎng)造就戰(zhàn)略科學家、一流科技領軍人才和創(chuàng)新團隊，著力培養(yǎng)造就卓越工程師、大國工匠、高技能人才，作為人才分類評價體系改革創(chuàng)新的首要戰(zhàn)略目標。

二是更加注重制度守正創(chuàng)新。要繼續(xù)堅持實事求是，大興調(diào)查研究，在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)問題和分析問題。要確保改革始終突出問題導向，順應時代要求，滿足國家和經(jīng)濟社會發(fā)展需求，加快構建具有中國特色世界領先的人才分類評價體系。

三是更加注重人才發(fā)展規(guī)律。高校教師分類評價應當遵循科技與學術發(fā)展的基本規(guī)律、人才成長規(guī)律和高校教師職業(yè)發(fā)展規(guī)律。以分類評價促進和引導高校教師特色發(fā)展，重視高校青年教師的高質(zhì)量發(fā)展，營造友善、包容和積極的人才發(fā)展氛圍，進一步激發(fā)高校教師發(fā)展動力和活力。

四是更加注重系統(tǒng)協(xié)同推進。系統(tǒng)性是全面深化改革的內(nèi)在要求和推進改革的重要方法。要增強系統(tǒng)觀念，強化高校教師分類評價與教育科技人才一體協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的系統(tǒng)性，統(tǒng)籌深化教育科技人才體制機制一體改革的整體性，助力實現(xiàn)高校教師隊伍高質(zhì)量發(fā)展，加快培養(yǎng)造就一支規(guī)模宏大、結構合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新型人才隊伍，協(xié)同推進中國式現(xiàn)代化強國建設。

五是更加注重人才精準分類。充分利用大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等數(shù)智技術，基于對各級各類人才學術發(fā)展的長期和全面的記錄與分析，構建精準的人才分類標準，實現(xiàn)精細、立體、全面、綜合的人才畫像，持續(xù)助力高質(zhì)量的人才分類評價。

[本文為中國教育發(fā)展戰(zhàn)略學會人才發(fā)展專業(yè)委員會2024年度重大課題“中國高校學術人才發(fā)展與評價追蹤調(diào)查研究（CUSS）”（RCZWH0001）階段性成果]

【作者單位：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學】

（原載2024年第13/14期《中國高等教育》）